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经济学(19版,双语注疏版)(萨缪尔森绝笔之作加中文注疏) 《经济学》19 版的双语注疏版是萨缪尔森先生的绝笔。《经济学》19 版自1948 年问世以来就广受赞誉,先后被翻译成40多种文字,是有史以来发行量最大、至今在全球范围内仍然被广泛采用的经济学教科书。本书在经历了前18个版本的积累和沉淀后,融入了时代变革的元素和新的案例及数据。以此为基础,为了让广大读者对萨翁经典有更好的了解,我们添加了词句解释和注疏——既有译者对标题和难懂的词句的中文注释,也有译者对英文原文中的语言、原作者的写作背景以及经济学家和企业等的注疏。
《经济学》(19版,双语注疏版)在萨缪尔森终极版的基础上对难懂的词句和人名以及写作背景等做了精彩注释,既让读者读到萨缪尔森的原文,又帮助读者更好的理解萨缪尔森的文字。
里萨氏语言逻辑的独特吸力,将我和萨翁从此连在了一起。在那之前的近40年时间里,这样的书对于中国学者来讲,绝对是另外一个世界。
第二次世界大战刚刚结束后的麻省理工学院学生有一学年的经济学必修课,教材沉闷、教授低迷、学生厌学。“务必请您编写一本既能引起学生兴趣,学术态度还必须严谨的经济学教科书,将一个学期或一个学年枯燥的经济学课程变得轻松起来。”系主任的一席话让刚刚因为博士论文的发表而在美国声名鹊起的萨缪尔森遇到了难得的机会。 1938年,23岁的萨缪尔森与小其一岁的同窗师妹玛丽昂?克劳福德(1916~1978)结婚,由于战争及玛丽昂攻读博士学位的缘故,直到战后两人才开始组织自己的小家。玛丽昂不仅是年轻的萨缪尔森事业上的得力推手,更是其温暖舒适的避风港湾。在其第四次怀孕时,一胎送给了丈夫三个儿子。1978年,62岁的爱妻死于癌症。三年后,丽莎?伊卡思走进了他的生活,为萨缪尔森承担起抚养前妻6个孩子的责任,让萨翁的晚年在夫人、6个子女、15个孙辈的天伦之乐中含着微笑走到了人生的尽头。 萨缪尔森是幸福的,他走得自然,走得安详,他在家人的陪伴下走入他早已为自己建构好的永恒世界。 “在中世纪末期,英国有一位伟大的诗人乔叟。一天,他看见三个人正在忙碌,遂上前问道:‘诸位在忙些什么?’第一个人随口答道:‘我在挣钱,这活挣得多。’第二个人慢条斯理地说:‘我在把这些宝石和玻璃镜片雕拼成神圣的图案。’第三个人振振有词:‘我在建一座伟大的教堂。’”这段话是1998年萨缪尔森在麦格劳–希尔出版公司为其重印第1版50周年纪念版时专门撰序的开头所讲的一段故事。在完成第1版写作任务的艰难的三个月时间里,萨缪尔森讲自己“始终同时扮演着这三个不同的角色”。 这就是只属于萨缪尔森的永恒世界,三者兼而有之。 1948年第一版的畅销,几乎使萨缪尔森一夜之间成为拜伦式的英雄。这一奇迹,保持了30年之久。过去的四五十年中,出现了几本经济学教科书,对萨翁的经济学教科书形成了挑战,有的甚至一度超过了该书的销量。但迄今仍然没有一本经济学的教科书能够历经61年,18次再版,版版精品,版版畅销。从某种程度上我们可以说,既是麦格劳–希尔出版公司造就了萨缪尔森,也是萨缪尔森造就了麦格劳–希尔。对于幼年艰难经历的保罗而言,19个版次的出版发行,历时60余年源源不断的版税收入对于其儿孙满堂的晚年生活更有其作为一个普通人的实质意义。这一点萨缪尔森更像东方人,一个地地道道的犹太人。 1915年的5月15日,萨缪尔森出生在印第安纳州的盖瑞市。父亲是一位来自波兰的犹太移民,依托当地新兴的钢铁工业,一家人的日子靠父亲经营的药店过得红红火火。然而,好景不长,第一次世界大战的持续使全家几乎濒临破落,只好举家迁往芝加哥。此时的芝加哥,百业凋零,即便是中产阶级的家庭,也只能是“我们在饥饿中挣扎,谁又能施舍我们一颗土豆?”这就是留在萨缪尔森心中挥之不去的关于芝加哥的童年记忆。这样的早期生活经历促使正在海德高中读高一的保罗开始研究股票市场。在20年代的牛市期,一次偶然的机会,萨缪尔森帮助自己的代数老师买进的几支股票,着实让老师猛赚了一把。直到70多年后的一次专访中,萨翁还能如数家珍、津津有味地形容它是针对于人之本能思维惰性的“系统误导性检验”(proofof the fallibility ofsystems)理论。从此,萨缪尔森走上了一条天才经济学家的道路,让我们这个前50年危机(两次世界大战和一次大萧条)后50年和平(萨缪尔森在17版的前言中对20世纪的精辟断代)的世界拥有了一位真正的经济学大师。 这是萨缪尔森的第一个永恒世界。 早在芝加哥和哈佛大学读书期间,萨缪尔森就是一位“既不考虑资历也不考虑地位、率直批评教授们的弟子”,这是耶鲁大学的诺奖得主詹姆斯?托宾对萨翁的回忆和评价。萨缪尔森这种在学术上桀骜不驯的精神也使其与具有同样个性的哈佛大学经济系主任哈罗德?伯班克的关系既牢固又飘忽不定的微妙,学术观点上针锋相对,个人关系上融洽温暖。在萨缪尔森被美国经济学会授予40岁以下最有成就的克拉克奖(JohnBates ClarkMedal)时,就受到了来自哈罗德的强烈抵制。这个奖项也最终导致萨缪尔森成为第一位获得诺贝尔经济学奖的美国人。被伯班克教授强烈批评的萨缪尔森的博士论文,也在其后被全世界的经济学家们热捧20多年之久。保罗常把这件事笑谈为“甜蜜的报复”。 直到弗里德曼去世之前,萨缪尔森与米尔顿?弗里德曼(1976年诺贝尔经济学奖得主)之间的学术纷争在经济学界始终是家喻户晓的事情。两人都是芝加哥大学的同门弟子,弗里德曼是师兄,萨缪尔森是学弟。从那时开始,在半个多世纪的学术生涯中,两人几乎在任何问题上都是针锋相对的对手。然而,很少有人知道萨弗二人在学术之外却是非常要好的朋友,相互嘘寒问暖的兄弟。 萨缪尔森一生高徒满堂,最有影响的学生当属肯尼迪总统。肯尼迪在竞选成功后的第一时间所做的第一件事情就是邀请萨缪尔森为他授课。两人课前坐在马萨诸塞州避暑胜地海恩尼斯海边的岩石上有一次深入的心与心的交流。按照肯尼迪家族的惯例,课前必须在其私人游艇上举行一次盛宴款待老师,萨缪尔森对此颇感失望。然而,他却另有一番调侃:“我们举行了一次大脑与内心深度交流的思想大餐。”总统与学者之间这样心与心的交流使肯尼迪政府领导下的美国成功地避免了一次潜在的经济危机。作为肯尼迪总统的高级智囊,萨缪尔森谢绝了肯尼迪的入阁邀请。在他看来,担任了总统经济顾问委员会主席后,将无法按照自己的判断去讲话,去写文章。 上任伊始,肯尼迪如沐春风,搭建了一个强有力的财政团队,预算也已平衡,只欠大刀阔斧地施政而已。然而,萨缪尔森给他的谏言却是美国经济正在走向衰退的警告,必须通过减税来规避这场危机。肯尼迪对此极为恼怒。但总统最终还是接受了保罗的劝告,按照萨的设计,推出了著名的“肯尼迪减税方案”。即使发生了举世瞩目的遇刺身亡事件,其继任的约翰逊总统还是成功地实施了这项方案,使美国的经济很快地得以恢复。 这就是萨缪尔森的第二个永恒世界。把那些漂亮的各自相左的宝石和玻璃镜片兼收并蓄,雕拼成神圣的图案。这是他的信仰,他的追求,义无反顾,勇往直前。 晚年的萨缪尔森思维更加敏锐而冷静。“适度的中间路线”是其晚年对崛起中的中国发自肺腑的箴言。他在寻找一条人类社会健康发展的既不左也不右的中庸之道。如果上苍能够再给萨缪尔森几年的时间,我确信,他一定会深入到孔子和老子的研究中去。 萨缪尔森的这一思想集中体现在最新的第19版中。94岁的老人不但亲自大动干戈地将第18版的内容删去了10%,并与时俱进地更新了30%以上的数据和内容,而且亲自执笔写就了那篇置于本书序言之前的空前绝后的“一个中道老者的宣言”。这篇自序对战后经济科学的发展进行了深入的反思,对功过得失进行了彻底的梳理,是19版得以在历史上定格的基石。7个月后的2009年9月2日,获奖不到一年的诺奖得主保罗?克鲁格曼在《纽约时报》发表了一篇极其重要的专栏文章《经济学家们为什么会如此错误百出》(HowDid Economists Get It SoWrong?)。这篇文章应该是克鲁格曼对萨翁这篇自序的回应,一个后生对前辈的继承。 这就是萨缪尔森的第三个永恒世界。他倾其一生在努力“建一座伟大的教堂”——一座东西兼容、南北并包、天下和谐大同而又个性张扬,全球化的世界经济按照其提出的乘数加速模型发展的大教堂,这也是崛起的中国所矢志追求的和谐世界,中华民族迎接两个百年所要圆就的中国梦。 萨缪尔森一生所追求的这三个永恒世界,同时也是萨缪尔森集19个版本的经济学教材为我们今天这个全球化的世界所建构的三层结构的金字塔。概括起来即:力图多挣钱,养家糊口的底座结构,这是人类解决生存问题的必需;用宝石和玻璃镜片雕拼神圣图案的中阶结构,这是两百多年来经济学巨匠们的同心协力之作,凯恩斯即是这些巨匠中间杰出的代表;能进入到建构伟大教堂行列的则只有萨缪尔森的《经济学》,以及亚当?斯密以《道德情操论》为哲学基础所构建的思想,这也是萨缪尔森《经济学》被誉为学界“圣经”和“天书”的本质原因所在。 莎士比亚的37部戏剧中有四大悲剧,500多年来历久而弥新,铺就了人类现代文明的重要基石。无独有偶,萨缪尔森的19个版本中,第1版、第12版、第17版及第19版四个版本,则是经典中的经典,天书中的天书。而绝笔之作的第19版,则是塔尖上最耀眼的一部。著名的米兰大教堂始建于1386年,正好与乔叟同期,到1960年最后一扇铜门安装到位,历时574年。这574年,是西方社会从黑暗的中世纪将全世界推入美国式全球化的半个千年。萨缪尔森的经济学教科书,站在亚当?斯密的肩上,融两百多年来经济学各流派之大同,集古希腊古罗马以来西方文明之大成,迎接和拥抱了中华民族开始崛起的中国式全球化的曙光。 一向保守自恃的印度学者在印度“塔塔”版的萨缪尔森Economics第19版中,夹进了几百字的前言,开头有这样一段话: 萨缪尔森的经济学教材从1948年的第1版一问世,即在经济学界树立了一个既学术严谨又通俗易懂的教材样板。……其所倡导的新古典主义综合模式,成为后来经济学的主流思想。萨缪尔森的经济学教材始终坚持了这一原则,不为激进思想或者昙花一现的时尚潮流所左右。但与此同时,又毫无学派成见地对经济学领域固守的普世价值的新思想,不吝笔墨地在第一时间予以推介。 现在,经济学教材的版本繁多,对经济学的基本原理都有很好的论述。但萨缪尔森的这部堪称凤凰涅槃之作的19版,依然是其中论述最为准确和清晰、最通俗易懂者之一。 “最为准确和清晰、最通俗易懂”之说即底座结构的“养家糊口”层面,目前在业界享有口碑的原版经济学教材都属于这个层面,给学生和老师以基本的生存技能。而由经济学巨匠所编撰的经典教材,则非萨缪尔森莫属。 国人所作注疏体应始于先秦时期对典籍的注释。汉武帝的“罢黜百家,独尊儒术”催生了经注,两汉之后出现了义疏,范围逐渐扩大到了经、史、子、集各类。义疏又称讲疏,原本为佛门讲经和清谈玄学的一种方式,以疏通文字、讲解义理为主,方式自由,内容详尽。宋、元、明时期“求变求新”,摒弃门户之见,出现了一批理学注疏大家。清代的典籍注疏更是盛极一时,倡导了以训诂考据为主流的务实学风,考据学兴盛,注疏也迅速发展,出现了补注、集注、评注、校注等一系列的注疏方法。 如果说佛经的翻译在唐代达到顶峰,以及与之相伴随的讲经是国人对外来经典的最早的注疏的话,国人对西方经典的注疏则是一项两千多年以来几近空白的领域。从这个意义上讲来,作为对“圣经”和“天书”注疏的萨缪尔森《微观经济学》19版注疏本和萨缪尔森《宏观经济学》19版注疏本,以及本书的出现,即是国内学术界一项开创性的探索。 在美国的知识产权保护领域有一个很著名的案例。作者X就其经济学教材涉嫌被Y剽窃的侵权行为向法院提起诉讼,愤怒的法官不屑一顾地拒绝受理这一诉讼:“无论从哪个角度看,你们双方的版本都是从萨缪尔森那里克隆来的。”(见即将出版的萨氏经济学1948年首版中文版)。所以,微缩到经济学教材领域,萨翁为期61年的19个经济学教材版本已成为其各个历史时期的母本,定格在了人类战后的伟大和平时期(萨翁第17版的伟大断代说)。在世界经济从20世纪的美国式全球化到21世纪走向中国式全球化的进程中,萨缪尔森的经济学教材及其模式必将与时俱进。 第12版是全部19版中具有转折意义的一个版本。它不但为萨氏经济学教材作为模板做了铺垫——引领所有的经济学教材采纳;更重要的,它是冷战结束的丧钟。丧钟为谁而鸣(ForWhom the BellTolls)?我们真希望今天的奥巴马能像当年的肯尼迪一样,有萨缪尔森这样的学者为其撞钟,再不要出现迪思莉?罗杰斯那样的美女幕僚为蹭一顿国宴而小脑动尽,被顶尖权威的媒体将其与伍兹的绯闻放在一起让社会所诟病[《纽约时报》2009年12月5日的专栏文章《美女与猛虎》(TheBeauty and the Tiger)]。 与学术界和社会大众对萨翁定位的不同,萨缪尔森认为自己首先是一位哲学家。从第12版开始,萨翁极其深厚的人文修养在新的版式设计中表现得淋漓尽致,这一点令克隆其模式的所有经济学教材只能是班门弄斧。曼昆本人对此有坦诚的表述,他认为现在流行的经济学教材比起萨翁的所有版本来讲只是小巫见大巫。 国外的权威媒体在关注并赞赏中国崛起的同时,谈到中国的教育时,往往使用一个极其令人警惕的词“collapse”,应该说这是一种善意的警告。60多年来我们的教育培养出大批国家建设亟需的工程师,基本扫除了文盲,成就巨大。但比起中国今天的发展和迅速提高中的国际地位来讲,在国家政治、经济、社会和文化的高端,我们还缺少与之相适应的人才储备。这一点正是“collapse”之所在,我们必须对此倍加重视。回到西方经济学这门纯粹的舶来学科就更为明显。作为改革开放重要指标之一的西方经济学课程的建设和教材的翻译,从萨翁第10版开始,在每个版本中集中体现萨缪尔森思想精髓的30%部分,与萨氏原著相悖的距离始终很大,很大。这也正是笔者矢志编写注疏本的初衷和目的——帮助读者免受所有译本中随处可见的“关公战秦琼”式的“善意误导”和人文史哲以及语言逻辑方面的误解陷阱。 萨翁的经济学教材从根本上讲是一本哲学教科书,一本特殊的哲学论著,萨缪尔森本人也在这一最新版本的前言部分第一次作了明确的表达。这也是萨翁经济学教材60多年长盛不衰的关键所在。即便是美国大学的经济学教授也普遍认为读懂萨翁的经济学教材着实不是一件容易做到的事情。这当然指的是本书内容约30%以上的部分,这些内容是萨缪尔森将人类几千年文明(当然是欧洲文明),特别是文艺复兴600多年以来的现代文明精髓矢志以求的集大成之作。它们是每个新的版本重点修订的内容之一,散布于全书的各个章节。 这些内容就是笔者对本书的重点注疏部分。[ 注:本书的注疏文字以[1][2][3]……标记,翻译文字以①②③……标记。 ]它集中了笔者几十年来的探索与思考,其所涉范围绝不仅仅局限于萨翁第19版的经济学教材,同时覆盖了从第1版到第19版的每一个版本的精华。更为重要的是,这些内容是对与萨翁的19个版本同步走来的战后世界伟大和平的半个多世纪的反思,是对1949年之后新中国崛起过程的深层次思考,是对未来构建大中华(theGrand China)文化的冷静思索(cool heads at the service of warmhearts,萨翁语)。由于能力所限,这些注疏部分一定会有一些有待商榷之处,衷心希望读者不吝赐教。同时,也借此机会希望此书的读者能够回归到拜读原著的原生状态。像萨翁经济学这样的经典原著,必须依赖于经典而权威的英文原版词典阅读,所谓的电子词典乃少儿不宜之物,严重一点讲犹如毒品,应尽可能地远离为好。这里,顺便向读者推荐欧美学术界公认的三本各具特色的案头词典: 1. Webster’s New World Dictionary of American English 2. Merriam–Webster’s Collegiate Dictionary 3. The American Heritage Dictionary of the English Language 这在一定程度上是代表读书人“身份”的权威工具书,有条件的读者最好同时拥有。此乃读书人之一大幸事,个中定有黄金屋,其乐无穷。某种程度讲来,无论英语是否为母语,会不会使用权威经典的工具书乃衡量读者是否已经进入英文自由王国的终极指标。阅读中遇到生词,希望读者养成一个以词典为师的好习惯。在空白处用中文解释没有歧义的生词,弊多利少,本书基本未予提供,此乃笔者的良苦用心,还望读者理解。如果您能静下心来,借助于上述词典和笔者的注疏,认认真真地读几遍本书,一定会有胜读20年书的感觉。 西方但凡受过良好教育的人都有很好的文学和哲学修养,作为一代宗师的萨缪尔森更为突出。萨翁是一位极富唯美思想的唯美主义哲学家,对莎士比亚的作品更是情有独钟。2009年12月14日萨翁逝世的噩耗传来的当晚,笔者彻夜难眠,遂步莎士比亚14行诗为韵,填英文古典诗一首,以悼萨翁。值此开创性的萨翁19版注疏本付梓之际,笔者特将此诗附于此。我想,这首14行诗一定能飞到天外的保罗身边,让萨翁的思想随着诗行的吟诵,永远寄托着一位中国学者对他的追念。同时,也愿已经进入自己永恒世界的萨翁,为其绝笔之作在中国有了他的注疏本而感到欣慰。 SONNET In Memory of Paul Samuelson Shall I compare you to a super star? You’re at all much brighter and much bigger; Cold winds blow the leaves away from trees far, Your thoughts along with the flying leaves linger; Sometime warmer the eye of heaven shines, And it rains or boils with cloudless often, And every truth from truth sometime declines, By changing nature, new science opens; But your eternal theory shall not fade, Nor lose possession of that truth you have; Nor’s Death taken you away in his shade, When in eternal lines to time you save: Nobody else could smooth what we grieve, Nothing else would make up what you leave. December 14, 2009 为便于广大读者阅读,特将拙作的中文版本附后。中英文诗歌,特别是古体诗歌是不可能互译的。因此,中文版本虽是笔者根据本诗意境创作的,但还是建议有英文基础的读者最好不要比照吟之。 悼萨翁仙逝 我欲比公似巨星, 巨星岂敢见萨翁; 寒风淩叶扬天外, 片片洌叶捲君腾; 天眼偶尔送温暖, 阴雨连绵烈日蒸; 与时俱进新知现, 人间真理难永恒; 巨著十九部部精, 珠玑字字阅真诚; 死神阴影谋罩君, 等身巨著伴君生; 先生仙逝难弥补, 天地动容人间芃。 己丑十一月二十九 于 健 2010年1月3日于京都万科星园“守中和”,以致《微观经济学》。 时窗外漫天飞雪,万物已尺厚银装,京城半个世纪之最大雪,近半个世纪以来最低温。然斗室如春,心潮温动,虽序至此,难以抑止,只有萨翁一句名言落此,聊以表达完成本书近一年来的状态而已: Cool heads at the service of warm hearts。 2012年8月21第二稿,以序《宏观经济学》。 2013年7月1日第三稿,序《经济学》第19版双语注疏本,以祭于文襄公敏中天祖总裁《四库全书》241周年。 保罗·萨缪尔森(Paul A.Samuelson),毕业于芝加哥大学和哈佛大学,是麻省理工学院经济学系的创始人。他的许多著作使他在年轻时就赢得了世界性的声誉。他于1970年获得诺贝尔经济学奖,是美国第一个获得此项大奖的经济学家。萨缪尔森教授曾长期为美国《新闻周刊》的经济学栏目撰稿,曾担任美国总统约翰·肯尼迪的经济顾问,属于那种能够同普通民众进行交流和沟通的为数极少的科学家之一。萨缪尔森常出席国会听证,并为联邦储备、财政部、许多私人机构和非营利机构担任咨询专家。除了在麻省理工学院做研究工作和经常打网球之外,萨缪尔森教授还是纽约大学的客座教授。他的6个孩子(包括一次三胞胎)为萨缪尔森家族衍续了15 个子孙。
第一编 基本概念
第1章 经济学的主要概念 第1 章附录 如何看图 第2章 现代混合经济 第3章 供给和需求的基本原理 第二编 微观经济学:供给、需求和产品市场 第4章 供给和需求:弹性和应用 第5章 需求和消费者行为 第5 章附录 消费均衡的几何分析 第6章 生产和企业组织 第7章 成本分析 第7 章附录 生产、成本理论和企业决策 第8章 完全竞争市场分析 第9章 不完全竞争及垄断 第一编 基本概念 第四编 经济学原理的应用
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