本书是保荐代表人胜任能力考试投资银行业务能力辅导教材.本书遵循《2007年保荐代表人胜任能力考试大纲》的章目编排,共分6章。每章中的每一节由“考试要求”和“要点详解”两部分组成:“考试要求”部分标明了《保荐代表人胜任能力考试大纲》规定需要掌握的知识内容,要点详解部分根据在考试大纲中提供的参考书及相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解,特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。
本书特别适用于参加保荐代表人胜任能力考试的考生使用。本书配有圣才学习卡,增值服务请登录圣才学习网/中华证券学习网(www.1000zq.com)。
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章 权益类融资
节 首次公开发行股票
第二节 上市公司发行新股
第二章 债务类融资
节 可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券
第二节 企业债券和公司债券
第三节 证券公司债
第四节 短期融资券
第五节 资产证券化
第六节 担保与信用评级
第三章 资本市场——定价与销售
节 股票的估值定价
第二节 债券的估值定价
第三节 其他产品的估值定价
第四节 股票的销售
第五节 债券的销售
第四章 财务顾问业务
节 收购与兼并
第二节 上市公司重大购买、出售、置换资产
第三节 财务顾问业务的信息披露
第四节 上市公司向外商转让股份
第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露
节 上市公司法人治理
第二节 上市公司规范运作
第三节 上市公司持续信息披露
第四节 上市公司相关行为的法律责任
第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用
节 基本要求
第二节 发行业务审核中的相关要求
第三节 个别事项的处理与披露要求
第四节 审计与评估的相关要求
附录:参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
一、参考书目
二、相关法律法规