本书从企业合规师的角度，全面地梳理了企业合规师的工作内容，便于读者快速掌握“合规、风险、内控”的相关内容。本书分为 10 章，主要介绍了企业合规管理工作各岗位的职责，梳理了风险识别、分析、评估、应对的方法，设计了重点关注领域、重点关注环节、重点关注人员的合规管理制度，有助于企业规避、降低合规风险，提升企业的合规管理水平。本书适合企业高层管理人员、企业合规管理人员、企业合规工作人员、合规咨询师及高等院校管理专业师生阅读和使用。
孙宗虎北京弗布克管理咨询有限公司创始人、总经理。精细化、精益化、精进化高级管理咨询师，制度、流程、标准、方案首席设计师。20年来，一直从事以制度化、流程化、标准化、方案化为目标的组织规范化管理咨询与实践。陶光辉北京德和衡律师事务所高级合伙人，一法合规培训中心首席讲师。高级经济师，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，大连大学法学院客座教授，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员。
第 1 章 合规部组织设计 / 1
1.1 合规部的职能、工作目标与职责 / 2
1.1.1 合规部的职能 / 2
1.1.2 合规部的工作目标 / 3
1.1.3 合规部的工作职责 / 4
1.2 合规部组织架构、权限设计 / 5
1.2.1 合规部组织架构设计 / 5
1.2.2 合规部权限设计 / 7
1.3 合规部主要岗位职责说明书 / 8
1.3.1 合规部总经理岗位职责说明书 / 8
1.3.2 首席合规官岗位职责说明书 / 10
1.3.3 合规总监岗位职责说明书 / 11
1.3.4 合规经理岗位职责说明书 / 13
1.3.5 合规主管岗位职责说明书 / 15
1.3.6 合规审计师岗位职责说明书 / 16
1.3.7 合规稽查主管岗位职责说明书 / 18
1.3.8 合规管理师岗位职责说明书 / 20
1.3.9 合规管理员岗位职责说明书 / 22
1.3.10 合规体系主管岗位职责说明书 / 24
1.3.11 采购合规经理岗位职责说明书 / 26
1.3.12 供应商合规主管岗位职责说明书 / 28
1.3.13 产品合规主管岗位职责说明书 / 30
1.3.14 技术合规主管岗位职责说明书 / 32
1.3.15 生产合规主管岗位职责说明书 / 33
1.3.16 安全合规主管岗位职责说明书 / 35
1.3.17 环保合规主管岗位职责说明书 / 37
1.3.18 物流合规主管岗位职责说明书 / 39
1.3.19 财务合规主管岗位职责说明书 / 40
1.3.20 税务合规主管岗位职责说明书 / 42
1.3.21 法务合规主管岗位职责说明书 / 44
1.3.22 合规风险主管岗位职责说明书 / 46
1.3.23 内控合规主管岗位职责说明书 / 48
1.3.24 信息安全合规工程师岗位职责说明书 / 49
1.3.25 数据安全合规工程师岗位职责说明书 / 51
1.3.26 新能源合规主管岗位职责说明书 / 53
1.3.27 贸易合规主管岗位职责说明书 / 54
1.3.28 投资项目合规主管岗位职责说明书 / 56
1.3.29 研发合规质量主管岗位职责说明书 / 57
1.3.30 软件合规主管岗位职责说明书 / 59
1.3.31 知识产权合规主管岗位职责说明书 / 60
1.4 合规部从业者职业道德、知识要求、技能要求 / 62
1.4.1 职业道德 / 62
1.4.2 知识要求 / 63
1.4.3 技能要求 / 64
第 2 章 合规管理规划与实施计划 / 65
2.1 合规管理规划 / 66
2.1.1 合规管理信息收集与整理 / 66
2.1.2 合规管理规划方案 / 67
2.2 合规管理实施计划 / 69
2.2.1 合规管理实施计划信息收集与整理 / 69
2.2.2 合规管理实施计划 / 70
第 3 章 合规风险识别、分析、评价、应对 / 73
3.1 合规风险识别的方法 / 74
3.1.1 检查表法 / 74
3.1.2 历史数据法 / 75
3.1.3 危险分析与关键控制点法 / 76
3.1.4 失效模式和效应分析 / 77
3.1.5 危险与可操作性分析 / 78
3.2 合规风险分析的方法 / 80
3.2.1 合规管理风险定性分析方法 / 80
3.2.2 合规管理风险定量分析方法 / 83
3.3 合规风险评价的方法 / 85
3.3.1 定量评估法 / 85
3.3.2 影响评估法 / 87
3.3.3 综合评估法 / 88
3.3.4 概率评估法 / 89
3.3.5 矩阵评估法 / 89
3.4 合规风险应对的方法 / 92
3.4.1 风险接受 / 92
3.4.2 风险规避 / 93
3.4.3 风险分担 / 93
3.4.4 风险降低 / 94
第 4 章 合规管理体系的策划与运行机制设计 / 95
4.1 合规管理体系的策划 / 96
4.1.1 框架、流程、方针 / 96
4.1.2 合规管理体系框架设计 / 97
4.1.3 合规管理体系指南设计 / 98
4.2 合规管理体系运行机制设计 / 100
4.2.1 合规风险识别评估预警机制设计 / 100
4.2.2 合规审查机制设计 / 101
4.2.3 合规风险报告机制设计 / 102
4.2.4 违规问题整改机制设计 / 104
4.2.5 违规举报机制设计 / 105
4.2.6 违规行为追责问责机制设计 / 106
4.2.7 合规管理协同运作机制设计 / 108
4.2.8 合规管理体系评价机制设计 / 109
第 5 章 合规管理制度、业务流程的设计 / 111
5.1 合规管理制度设计 / 112
5.1.1 构建分级分类的合规管理制度体系 / 112
5.1.2 合规管理基本制度设计 / 113
5.2 合规管理业务流程设计 / 129
5.2.1 合规管理业务流程风险点梳理 / 129
5.2.2 合规管理业务流程设计示例 / 130
第 6 章 专项合规管理制度、指南设计示范 / 135
6.1 重点关注领域制度、指南设计示范 / 136
6.1.1 市场交易 / 136
6.1.2 生态环保 / 139
6.1.3 产品质量 / 144
6.1.4 劳动用工 / 148
6.1.5 财务税收 / 151
6.1.6 知识产权 / 155
6.1.7 广告宣传 / 159
6.1.8 资本市场 / 163
6.1.9 数据保护 / 167
6.1.10 反垄断 / 171
6.1.11 反商业贿赂 / 176
6.1.12 安全生产 / 179
6.2 重点关注环节制度、指南设计示范 / 184
6.2.1 制度制定 / 184
6.2.2 经营决策 / 188
6.2.3 生产运营 / 191
6.2.4 发展战略 / 196
6.2.5 研究开发 / 200
6.2.6 工程项目 / 204
6.2.7 项目投资 / 207
6.3 重点关注人员制度、指南设计示范 / 212
6.3.1 管理人员 / 212
6.3.2 重要风险岗位人员 / 216
6.3.3 海外人员 / 219
第 7 章 合规管理体系实施与运行 / 225
7.1 合规管理体系的实施 / 226
7.1.1 合规管理体系实施注意事项 / 226
7.1.2 合规管理体系实施前准备 / 226
7.1.3 合规管理体系实施方案 / 227
7.2 不合规举报、调查、处理 / 231
7.2.1 不合规举报 / 231
7.2.2 不合规调查 / 236
7.2.3 不合规处理 / 242
7.3 合规管理监督问责 / 244
7.3.1 监督方式 / 244
7.3.2 问责管理 / 245
7.4 合规管理审计 / 248
7.4.1 合规管理审计要素 / 248
7.4.2 合规管理审计标准 / 249
7.4.3 合规管理审计程序 / 249
7.4.4 合规管理审计底稿 / 251
7.4.5 合规管理审计报告 / 252
7.4.6 合规管理审计成果应用 / 255
7.5 合规管理体系运行分析 / 255
7.5.1 日常分析 / 255
7.5.2 分析报告 / 256
第 8 章 合规管理体系评估与绩效改进 / 259
8.1 合规管理体系运行评估 / 260
8.1.1 合规管理体系运行评估的依据 / 260
8.1.2 合规管理体系运行评估的内容 / 260
8.1.3 合规管理体系运行评估的方法 / 261
8.1.4 合规管理体系运行评估的程序 / 262
8.1.5 合规管理体系运行评估的底稿 / 263
8.1.6 合规管理体系运行评估报告的撰写 / 264
8.2 合规管理体系专项评估 / 268
8.2.1 组织体系健全性评估 / 268
8.2.2 制度体系规范性评估 / 269
8.2.3 合规管理运行机制完备性评估 / 269
8.2.4 合规文化认同性评估 / 270
8.2.5 高层领导承诺性评估 / 271
8.3 合规管理体系绩效评价 / 272
8.3.1 合规管理体系绩效评价的标准 / 272
8.3.2 合规管理体系绩效评价的内容 / 273
8.3.3 合规管理体系绩效评价的方法 / 275
8.3.4 合规管理体系绩效评价的程序 / 276
8.3.5 合规管理体系绩效评价结果的应用 / 277
8.4 合规管理体系绩效改进 / 279
8.4.1 合规管理体系绩效改进的方法 / 279
8.4.2 合规管理体系绩效改进的程序 / 280
第 9 章 合规管理文化建设 / 281
9.1 合规文化建设 / 282
9.1.1 合规文化建设路径 / 282
9.1.2 合规文化建设方案 / 282
9.2 合规管理宣传与培训 / 285
9.2.1 法治专题设计 / 285
9.2.2 合规管理宣传 / 286
9.2.3 合规管理培训 / 287
第 10 章 合规管理信息系统 / 291
10.1 信息化建设 / 292
10.1.1 信息化建设融通 / 292
10.1.2 信息化建设方案 / 292
10.2 风险预警 / 296
10.2.1 重点领域的实时动态监测 / 296
10.2.2 关键节点的实时动态监测 / 296
10.2.3 动态监测预警方案 / 297
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