行稳致远--风险管理案例汇编_许艳,何勇礼主编_9787515920412

本书是八院按照航天科技集团公司提出的两个世界一流和高质量、高效益、高效率发展要求，围绕强内控、防风险、保合规、促增值的目标，创建了一创二融三化四入五抓工作方法，建立了融入式一体化的风控体系，风险评估、风险预警、内控评价、内控审计和缺陷整改深入开展，各条线风险管控更加紧密嵌入业务流程，有效保障了目标的实现，促进了企业价值提升。八院认真总结十三五期间风险管控的成功经验，编辑出版这本行稳致远风险管控案例集，供大家交流，期望百尺竿头，更进一步。

序

十三五期间，按照党中央提出的建设航天强国的宏伟目标，中
国航天科技集团有限公司实现了红旗出鞘、长征升空、风云
闪耀、嫦娥落月、天问探火、天宫巡天……可上九天
揽月的航天成就惊艳全球、震撼世界。上海航天技术研究院按照集团公司提出的
两个世界一流和高质量、高效率、高效益发展要求，有效管
控各类风险，圆满完成各项任务，经营管理再上新台阶。

围绕强内控、防风险、保合规、促增值的目标，上海航天技术研究院创建了
一创二融三化四入五抓的工作方法，建立了融入式一体化的风控体
系，深入开展风险评估、风险预警、内控评价、内控审计和缺陷整改，
各条线风险管控更加紧密嵌入业务流程，有效保障了目标的实现，促
进了企业价值提升。上海航天技术研究院认真总结十三五期间风险管控的成功经
验，编辑出版这本《行稳致

远风险管理案例汇编》，供大家参考，期望各部门、各单位在风险管控方面
百尺竿头，更进一步。

十四五期间将全面开启航天强国建设的新征程，面对百
年未有之大变局的冲击与激荡，各类风险挑战将更加艰巨，风险管控
的任务将更为迫切。我们要时刻保持清醒的头脑，不断完善风控体系
建设，强化风控体系运行，围绕建成综合优势和创新活力的航天
产业集团这一目标而努力奋斗，为实现航天梦、强军梦、中国梦做出
更大贡献。

前言

十三五期间，上海航天技术研究院在风险管理和内部控制方面取得了丰硕的成果，强内控、防风险、保合规、促增值的能力进一步增强。未来的发展需要历史的传承和借鉴，而积累风险管理方面已取得的成果、总结过往的经验教训是一件非常有意义也是不可或缺的工作，为此，我们组织编写了本书。

本书总结了过去5年中，上海航天技术研究院及各所属单位在风险管理和内部控制工作中的优秀实践成果，包括业务管理、经营管理和内控评价三个方面的39个案例。

部分业务管理篇收录了13个案例，内容包括航天产品研制、试验、制造、质量管理等方面的风险管控实践。

第二部分经营管理篇收录了17个案例，内容包括人力资源开发、保密管理、廉洁风险、市场开发、投资风险、法律纠纷、审计项目等方面的经验总结。

第三部分内控评价篇收录了9个案例，内容包括采购业务、资金活动、业务外包、合同管理、资产管理等业务领域内控评价的实操过程。

上述案例成果，既是落实财政部、国资委和中国航天科技集团有限公司等上级关于风险管理和内部控制的要求，也是结合实际，反映上海航天技术研究院经营管理创新的实践成果。本书可以作为企业内部风控管理者、高级管理人员等的参考用书。

本书凝结了90余名作者的汗水，特别感谢审核委员会的指导和帮助，感谢中国宇航出版社编辑团队的鼎力支持和辛勤付出。

由于编写时间仓促，编者水平有限，书中难免存在不足之处，恳请业界专家和广大读者批评指正。

编者
2022年3月