《证券投资顾问》胜任能力考试属于证券从业资格考试中的专项业务类资格考试之一，考试对应科目为《证券投资顾问业务》，一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。 本书紧扣中国证券业协会发布的《证券投资顾问胜任能力考试大纲》，严格按照大纲要求呈现对应考点，属于考试通关法宝。 本书具体的编写体系安排： 1、考情早知道：通过历年考题，总结章节考试分值占比； 2、章节知识概览：罗列大纲对应的考点，呈现大纲要求，明确考试重点考点； 3、考点详解：详细剖析考点，知识点后续跟有代表性真题，让学员明确出题角度； 4、同步真题练习：收录近年考试真题，全方位呈现考题，让学员通过真题复习回顾考点。 本书框架清晰，逻辑明确，内容全面，一书在手，投顾不愁。
李泽瑞，上海海事大学经济学硕士，中级经济师，金融理财师，金融分析师，证券从业资格证持有者，233网校证券从业独家签约讲师，多年从事金融财经类课程的设计和研究，深耕证券从业资格考试多年，擅于归纳和总结考试的难点和考点，把握试命题和答题技巧，善用把繁杂的知识简单化，深受广大学员好评。
目 录
部分 业务监管
章 证券投资顾问业务监管３
考情早知道３
本章知识概览３
考点详解４
节 资格管理４
第二节 主要职责９
第三节 工作规程１２
第四节 法律责任２７
同步真题练习３０
答案与解析３３
本章总结３５
第二部分 专业基础
第二章 基本理论３９
考情早知道３９
本章知识概览３９
考点详解４０
节 生命周期理论４０
第二节 货币的时间价值４６
第三节 证券投资理论５６
第四节 资本资产定价理论６７
第五节 有效市场假说８２
同步真题练习９９
答案与解析１０２
本章总结１０６
第三部分 专业技能
第三章 客户分析１０９
考情早知道１０９
本章知识概览１０９
考点详解１１０
节 信息分析１１０
第二节 财务分析１１２
第三节 风险分析１１６
第四节 目标分析１２６
同步真题练习１２８
答案与解析１３１
本章总结１３４
第四章 证券分析１３５
考情早知道１３５
本章知识概览１３５
考点详解１３６
节 基本分析１３６
第二节 技术分析１８８
同步真题练习２１０
答案与解析２１４
本章总结２１７
第五章 风险分析２１８
考情早知道２１８
本章知识概览２１８
考点详解２１９
节 风险管理概述２１９
第二节 信用风险管理２２４
第三节 市场风险管理２３９
第四节 流动性风险管理２４６
同步真题练习２５１
答案与解析２５５
本章总结２５８
第六章 品种选择２５９
考情早知道２５９
本章知识概览２５９
考点详解２６０
节 产品选择２６０
第二节 时机选择２６７
第三节 行业轮动２６９
同步真题练习２７３
答案与解析２７５
本章总结２７７
第七章 投资组合２７８
考情早知道２７８
本章知识概览２７８
考点详解２７９
节 投资组合概述２７９
第二节 股票投资组合２８１
第三节 债券投资组合２８６
第四节 衍生工具２９１
同步真题练习２９６
答案与解析２９９
本章总结３０１
第八章 理财规划３０２
考情早知道３０２
本章知识概览３０２
考点详解３０３
节 现金、消费和债务管理３０３
第二节 保险规划３１０
第三节 税收规划３１６
第四节 人生事件规划３２２
第五节 投资规划３２６
同步真题练习３２７
答案与解析３２９
本章总结３３１
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