●监管政策梳理：从监管体制入手，条理分析证券业务监管处罚依据，系统性详解监管处罚措施，全流程展示监管处罚程序，深刻剖析监管处罚负面影响，帮助读者防患于未然。
●处罚情况分析：梳理740个行业监管案例，按照证券业务类别归纳整理，从违规行为表现、违规处理结果、处罚依据等多角度进行量化分析，使读者能迅速掌握证券公司及从业人员的“监管红线”，具有较强的适用性。
●典型案例详解：精心挑选了58个典型案例，提炼整合、深度分析，提升读者阅读效率和阅读体验。案例来源涵盖证监会（局）、交易所、证券行业协会等不同监管部门，案例内容包括证券公司自营投资业务、资产管理业务、投资银行业务等核心业务，在实践中具有较强的普遍性和代表性。
●58个典型案例，740个关联案例
●直击证券公司及从业人员违规痛点，深入剖析代表性违规案例
●全方位解读证券业务“高压线”
序言
党的十八大以来，强监管、防范化解重大金融风险始终是证券市场的主旋律，从《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司分类监管规定》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等行业监管制度不断修订发布，到“无死角”的监管检查、历史新高的监管罚没款，折射出监管层从严监管的决心。面对新的发展形势，证券公司及从业人员需要不忘初心，积极适应，在严控风险的前提下紧跟监管导向，持续提升合规管理能力，牢固树立主动合规、全员合规意识，不断强化合规认知力、执行力和创新力，依法经营、合规展业。但遗憾的是，仍有部分证券公司和从业人员对合规的重要性、必要性认识不足，对日常工作中合规管理的方式、方法和重点掌握不够，甚至流于形式，重复“闯红灯”“压红线”而被处罚，为此付出沉重代价，难免让人惋惜。
有鉴于此，笔者全面梳理2016年以来740起证券业监管处罚案例，从处罚案由、处罚依据以及处罚结果等主要方面入手，反思当前形势下证券公司及从业人员在不同业务开展过程中容易出现的违规行为，以期抛砖引玉，尽可能让读者悉知证券公司不同业务的合规“底线”、“红线”和“雷区”。本书避免了长篇理论分析，注重实用价值，收集、整理了大量真实案例，期望读者能根据这些“前车之鉴”，“引以为戒”，以“防患于未然”，共同推动证券行业持续健康发展。受本人专业水平所限，难免出现各种缺点和错误，恳请各位有识之士批评指正。
朋兴明
2019年12月31日
朋兴明，硕士，高级经济师，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内部审计师等资格，长年从事证券公司内部审计相关工作，专注于证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究，曾著有《证券公司业务风险与防范》（法律出版社2013年版）。
目录
第一篇证券业监管政策
第一章证券业监管体制介绍
第二章证券业主要监管处罚依据
第三章证券业监管处罚措施
第四章证券业监管处罚程序
第五章证券业监管处罚的负面影响
第二篇证券业监管处罚整体情况
第三篇证券业监管处罚案例解读
第一章投资银行业务
第一节承销保荐与财务顾问业务
第二节公司债券承销与受托管理业务
第三节非上市公众公司挂牌推荐业务
第四节资产证券化业务
第二章证券从业人员违规买卖股票
第三章证券从业人员代客操作（理财）
第四章代销金融产品业务
第五章研究与咨询业务
第一节发布研究报告业务
第二节证券投资顾问业务
第六章资产管理类业务
第七章信用类业务
第八章证券经纪业务
第九章证券自营业务
第十章股转做市业务
第十一章子公司管理
第十二章信息技术管理
第十三章操纵市场
第十四章内幕交易
第十五章反洗钱管理
第十六章其他
后记
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