本著作系统地从改革背景、改革进程、清单版本、地方实践等角度进行分析,从一个整体框架介绍认识市场准入负面清单制度。著作聚焦清单本身,根据清单各版本的制定和调整过程,对目前清单制定工作成果与不足进行梳理,为下一步完善清单提供了建议。特别地,作者通过参与地方试点配合工作,近距离观察、理解市场准入负面清单制度,在本著作中从地方试验的角度,分析了省级政府在操作中如何在中央改革任务总体安排指导下,进行地方层面的市场准入负面清单制度探索,研究了重庆市如何开展市场准入负面清单制度实施的试点工作,并从地方工作开展层面提出参考建议。
实行市场准入负面清单制度是对政府传统管理模式的一次根本性变革。党的十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》(以下简称《决定》)提出,“实行统一的市场准人制度,在制定负面清单基础上,各类市场主体可依法平等进入清单之外领域”。《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发[2014]20号)提出,“制定市场准入负面清单,国务院以清单方式明确列出禁止和限制投资经营的行业、领域、业务等,清单以外的,各类市场主体皆可依法平等进入”。在以上文件的基础上,国务院正式出台《关于实行市场准人负面清单制度的意见》(国发[2015]55号)对负面清单制度的重大意义、总体要求和适用条件、制定实施和调整程序、确认方式及与现行制度的衔接、保障措施、加快相关体制改革和制度建设等方面进行了系统阐述,是中国市场准入负面清单制度的顶层设计。
从国外来看,负面清单□早出现在对外投资领域,是在双边投资协定的附件中以“不符措施”和“保留条款”的形式出现的。《决定》将负面清单引入国内投资领域,作为市场准人管理方式的改革措施,平等地适用于国有与非国有、内资与外资企业,体现了在政府与市场关系上思维方式的重要转变,将为市场发挥决定性作用提供更大空间。
党的十八届三中全会以后,各方面对实行负面清单制度抱有很高期待,也作了不少研究。但认识还不一致,有些方面还存在较大分歧。同时,负面清单管理方式在中国还是一个新生事物,在体制、政策和方法上还有一个学习、适应、调整的过程。如何按照党中央、国务院的要求,在中国建立市场准人负面清单管理制度,既需要政府加快制定方案,也有必要通过专题研究,厘清边界、理清思路,作为决策支撑。
为此,2014年国家发展改革委发布重大改革研究课题“实行市场准入负面清单管理方式研究”。经比选后,课题由本书作者主持开展。根据课题要求,本书作者从改革背景和负面清单制度的内涵、负面清单制度的国内外实践及经验启示、实行负面清单制度的主要途径和推进策略、实行负面清单制度需要处理好的若干重大关系、实行负面清单制度需要推进的改革等方面开展研究。此研究的结果以及其间调研获取的材料,为本书的形成打下重要的前期基础。
同时,课题研究以直接服务政策决策为目标,课题开展期间,课题组成员多次参与国家发展改革委组织的研究讨论,为政策建言献策。在2015年10月《国务院关于实行市场准入负面清单制度的意见》出台,以及2018年12月《市场准人负面清单》(2018年版)发布之际,作为国家发展改革委专家,作者受邀参与了国家发展改革委组织的媒体解读,并在中国政府网、新华网、凤凰网、重庆经济等相关专栏,发表一系列文章解读市场准入负面清单制度概念与实施的重大意义。
此外,作者及其研究团队还积极配合国家发展改革委体改司,开展探索市场准入负面清单的制定。前期,清单制定工作,从两个方向进行开展,一是由作者及其研究团队开展对现行有效的法律法规进行梳理,清理其中市场准入负面清单事项。内容主要涉及现行有效的法律(343条)、有关法律问题的决定(258条)、行政法规(3700条)和团体规定(165条)、国务院各机构的部门规章(6063条)、国务院各机构的行政法规(2660条)。二是由国家发展改革委体改司开展的对现有清单的整合,如权力清单、产业调整指导目录和政府核准目录等内容。清单制定工作的探索,为《市场准入负面清单草案》(试点版)的制定与公布奠定了坚实基础。
本书作者及其研究团队还聚焦地方改革,积极建议重庆市推动市场准入负面清单试点申请,并配合重庆市发展改革委开展市场准入负面清单试点工作,其间参与了试点方案的建议、重庆市“试清单”的基础工作、重庆市市场准人负面清单制度研究等工作。
陈升,重庆大学公共管理学院教授、博士生导师,清华大学博士后,重庆市人民政府应急管理专家组特聘专家,国家重大改革项目首席专家,国家自然科学基金项目评议专家,清华大学中国发展规划研究中心客座研究员,国家高端智库试点——清华大学国情研究院客座研究员。目前已在国内外重要学术期刊上发表40余篇学术论文,出版专著4部,获重庆发展研究奖二等奖两项、中国软科学优秀论文奖、国务院经济普查办公室重大课题三等奖,获得2007年重庆市政务信息工作先进个人称号。近五年来,主持国家社科基金重点项目1项,国家自然科学基金项目3项;主持中国博士后科学基金项目2项、主持国家发展和改革委员会委托项目3项、主持联合国儿童基金会委托项目1项,主持其他省部级项目12项。近5年来,主研项目30余项。
理论篇
第一章 市场准入负面清单
一 市场准入
二 负面清单
三 市场准入负面清单
四 市场准入负面清单与权责清单
第二章 市场准入负面清单制度
一 市场准入负面清单制度内涵
二 市场准入负面清单的制定与调整
三 市场准入负面清单制度的配套措施
四 实行市场准入负面清单制度的理论基础
五 实行准入负面清单制度的现实意义
第三章 清单治理:市场准入负面清单制度
一 国家治理理论
二 清单治理
三 负面清单治理特征
四 负面清单治理理念
五 负面清单:国家治理现代化的重要举措
实践篇
第四章 国内外市场准入制度演进
一 中国市场准入制度发展阶段
二 国外市场准入制度演化及启示
三 市场准入制度演进共性特征
第五章 市场准入负面清单制度探索
一 清单制度发展历程
二 清单如何制定
三 清单草案试点落地应用
四 清单修订公布
第六章 外商投资负面清单制度自贸区实践
一 自贸区实行外资负面清单意义
二 外资负面清单在自贸区实行经验
三 对全面实施市场准入负面清单制度启示
第七章 市场准入负面清单制度的试点探索
一 地方主动探索和制度全面推行
二 地方试行负面清单制度红利
三 地方市场准入负面清单探索历程
四 试点探索案例分析
前瞻篇
第八章 市场准入负面清单制度全面实施
一 市场准入负面清单的改革环境
二 全面推行市场准入负面清单若干问题
三 全面实施市场准入负面清单制度的政策建议
第九章 市场准入负面清单发展趋势
一 市场准入负面清单历次版本
二 市场准入负面清单发展趋势
三 数字政府背景下的市场准入负面清单统一代码
四 清单治理理念下的政府网站建设
附件1 国务院关于实行市场准入负面清单制度的意见
附件2 关于开展市场准入负面清单制度改革试点的工作方案
附件3 中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见
附件4 自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2017年版)
附件5 自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2018年版)
附件6 外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2018年版)
附件7 市场准入负面清单(2018年版)说明
附件8 市场准入负面清单(2019年版)
附件9 国家发展改革委 商务部关于印发市场准入负面清单草案(试点版)的通知(发改经体[2016]442号)
附件10 国家发展改革委商务部关于印发《市场准入负面清单(2018年版)》的通知(发改经体[2018]1892号)
附件11 国家发展改革委商务部关于印发《市场准入负面清单(2019年版)》的通知(发改体改[2019]1685号)
附件12 本书作者公开接受采访记录与发表的相关文章
后记