近年来，建立与完善非经营性政府投资项目（NGIP）的责任约束机制成为我国投资项目管理体制改革与发展的重点和难点。本书以当前NGIP责任追究制度化要求为背景，结合生物免疫原理及不确定性理论，探索NGIP责任追究的模型与方法。NGIP责任追究缺失，容易导致财政资金浪费，造成人民生命安全和国家财产的严重损失。针对以上问题，本书首先研究NGIP责任监测方法，作为责任追究基础；进而研究NGIP责任追究容忍机制，以期在不干扰项目正常运行的情况下有效激发责任人提高政府投资效率；其次，研究NGIP责任触发机制，以期实现NGIP责任主体合理适时究责；*后，研究NGIP责任分配方法，警示并震慑责任缺失的行为，规范NGIP的民事行为，保障责任追究机制落到实处。本书既有理论深度，又有一定的可操作性，为政府实现有效的NGIP责任追究提供了有益的启发和参考。
本书以当前非经营性政府投资项目（NGIP）责任追究制度化要求为背景，结合生物免疫原理及不确定性理论，探索NGIP责任追究的模型与方法。
非经营性政府投资项目（Non-profit Government Investment Projects, NGIP）是指政府为满足社会公共发展的需要投入建设资金，且不以营利为目的的大型基础设施和公用事业项目。近年来，建立与完善非经营性政府投资项目的责任约束机制成为我国投资项目管理体制改革与发展的重点和难点。目前，该类投资项目缺乏市场调节机制和过失追究机制、责任划分不明晰、责任追究难以执行，容易导致财政资金浪费，损害国家和纳税公民的利益，降低政府的公信力。为了威慑和约束参建各方的履责行为，本书拟研究NGIP的责任追究方法。本书首先通过调查问卷、专家调研、案例研究及实地调研等方式，研究我国NGIP目前的问责现状，进而通过对NGIP监管及问责机理和国内外政府投资问责理论的最新研究成果进行分析，建立NGIP三维适时责任模式，在此基础上探索NGIP责任监测方法、责任容忍及触发模型、责任归属方法，以期对NGIP全寿命周期内发生的责任问题进行定量分析和测量，实现合理、有效的责任追究，从而促使NGIP参建各方提高政府财政投资的使用效率。在对以往文献的研究中，我们发现NGIP问责方法还存在如下问题：以事后追究为主的问责模式、责任监测信息的不确定性与不完全性问题、难以合理消解项目的潜在责任状态问题、追究行动应何时启动的问题、责任合理分配的问题。
因此本书主要研究内容如下。
（1）目前NGIP责任追究中存在两个问题：问责形式多为事后追究，事前、事中问责的研究较少；问责内容主要以财务审计责任为主，缺乏对责任驱动因素的关注。针对以上两个问题，本书首先对NGIP监管机理进行分析并提出了监管场域的概念，在此基础上结合结构行为绩效（SCP）范式与NGIP全寿命周期责任变化特征构建NGIP时间结构行为绩效（SSCP）框架，并基于此提出NGIP三维责任模式，对建设过程维、责任强度维、监测力度维做系统分析，以解决事后问责的缺陷，为NGIP过程问责行动奠定基础；基于三维责任模式构建NGIP全过程双向度责任指标体系，对以往较为有限的责任指标构建角度进行完善和补充，在考虑项目效果与产出的同时考虑责任的驱动因素管理及行为，力图使非经营性政府投资项目责任评价更为全面合理。
（2）NGIP监测评价方法中存在三个问题：监测信息的不完全性问题，现有的监测评价方法难以完全表达监管者的真实意见；补偿性问题，经过监测评价后，某些表现较弱的指标可能会被部分表现较好的监测指标所隐藏，反而获得较好的监测评价结果，从而被监管者忽略；较少考虑监管者的心理行为特征。基于以上三个问题，本书通过区间直觉模糊责任指标评价值代替传统的实数指标评价值，来表达不完全及不确定的监测信息；通过交互式多准则决策方法（an Acronym in Portuguese of Interactive and Multi-Criteria Decision Making，TODIM）模型考虑了监管者心理行为特征；在此过程中，通过模糊测度、模糊积分和Shapley值处理指标的相互关联问题，通过似然值方法辨别TODIM模型中的二元关系，以获得更为合理的监测评价结果；对于补偿性问题，本书将PROMETHEE-Ⅱ与TODIM方法结合，通过构建流入流出函数，消除补偿性对责任判定的影响。在以上研究的基础上，结合一般的监测评价方法流程，构建NGIP责任监测模型。
（3）针对NGIP责任监测结果中具有可控性的责任问题，本书建立有针对性的责任治理策略，将生物免疫相关原理引入责任治理，构建判别选择协调清除责任免疫过程及责任容忍优化方法，以期在不干扰项目正常运行的情况下建立有效的引导和免疫过程。其中，责任容忍不是对责任问题的忽视，而是通过项目自身的运行动力与监管方的合理施压，通过自身免疫能力对项目关注级责任状态这类隐含或半隐含问题进行有效化解。在此过程中，本书结合人工免疫模型、量子识别理论构建基于量子免疫算法的责任容忍优化模型，解决项目责任状态的优化问题；对于量子免疫算法中的解空间搜索问题，通过混沌理论构建自适应变异过程，对最优解进行高效准确搜索。基于以上研究建立了NGIP责任容忍模型。
（4）针对NGIP责任监测结果中具有潜伏性的责任问题，本书通过研究特异性免疫机制建立感应反应效应责任追究触发方法，针对监测到的可疑类责任问题进行跟踪感应，并适时启动责任追究程序。首先，建立项目责任动态累积模型，对项目责任进行跟踪与动态感知，通过区间中智集表达责任跟踪信息，在解决信息的不完全性问题的同时解决信息失真的问题；通过累积前景理论来解决对项目时序阶段累积前景进行动态感知的问题；为了避免将自体元素判断为异己有害元素，受生物免疫的耐受原理启发，设置时间参照点、正常期望值、可接受期望值为责任感知参照点，使责任感知更加合理；在责任累积模型的基础上，基于极值理论建立责任触发模型，并提出责任追究启动阈值的概念，计算在责任累积状态影响下项目能够保持正常进行的限度，为责任追究行为启动决策提供参考。
（5）针对项目责任分配的问题，研究基于社会网络模型的复杂大型NGIP责任归属确认方法，定量分析和测量各个参与方在关系网络中的地位、权利和责任，进而合理地判定责任归属。将项目的各个参与方看作社会网络模型中的节点，分析各参与方之间的联系并推算出其中心度，从而确定该关键点各参与方责任承担的主次关系。以合同为核心确定责任主体，通过合同明晰各参与方权责匹配的关系，准确地找出责任主体，保障责任追究合理、有效落实。
在本书的编写过程中，恩师乌云娜教授给予了大力的支持和指导，华北电力大学项目管理研究所的专家提出了建设性意见，母校华北电力大学为我提供了良好的研究和写作环境。同时感谢中国电力出版社在本书出版过程中给予的大量帮助，也感谢国家自然科学基金（71271085）的资助。在此谨对恩师乌云娜教授和上述机构的专家和领导表示衷心的感谢！鉴于作者水平有限，书中难免有疏漏和不妥之处，恳请广大读者批评指正。
张金颖，山东东营人。工程师，华北电力大学工程与项目管理博士。现供职于中国电子信息产业发展研究院电子信息产业研究所。发表SCI、EI、北大核心等学术论文十余篇，获北京市社科成果二等奖。在项目管理、产业评估、智能制造、电子信息等领域先后参与包括国家自然科学基金在内的研究课题十余项。
前言
第1章 绪论 1
1.1 研究的背景和意义 1
1.2 国内外研究现状 5
1.2.1 NGIP问责研究现状 7
1.2.2 生物免疫原理跨领域研究 8
1.3 主要研究内容及创新点 12
1.3.1 研究内容 12
1.3.2 主要创新点 16
1.3.3 技术路径 18
第2章 相关基础理论研究 21
2.1 责任追究相关理论研究 22
2.2 项目责任相关理论研究 26
2.2.1 项目责任的内涵与分类研究 26
2.2.2 政府投资项目责任追究理论研究 30
2.3 工程免疫相关理论研究 32
2.3.1 生物免疫系统 32
2.3.2 系统免疫行为研究 36
2.3.3 工程免疫智能算法研究 39
2.4 不确定性理论研究 42
2.5 社会网络理论研究 44
2.6 本章小结 47
第3章 非经营性政府投资项目三维责任模式研究 49
3.1 非经营性政府投资项目责任模式构建原则 50
3.2 基于非经营性政府投资项目三维责任模式构建 52
3.2.1 非经营性政府投资项目监管机理分析 53
3.2.2 基于监管机理与SSCP框架的三维责任模式 58
3.3 非经营性政府投资项目双向度责任指标体系构建 63
3.3.1 项目双向度责任指标设置基础 63
3.3.2 项目双向度责任评价指标体系构建 67
3.4 本章小结 74
第4章 非经营性政府投资项目责任监测模型研究 76
4.1 非经营性政府投资项目责任监测机理 76
4.1.1 建设维度责任监测关键点识别 77
4.1.2 建设维度责任监测关键点设置 80
4.2 NGIP责任评价模型选择 83
4.2.1 NGIP责任评价模型比较研究 83
4.2.2 基于问责特点的监测评价模型选择 85
4.3 基于区间直觉模糊理论的改进TODIM责任监测模型
86
4.3.1 直觉模糊理论与正常状态模型 87
4.3.2 专家群体区间直觉模糊信息集结 88
4.3.3 基于 -模糊测度的责任指标权重设置 90
4.3.4 改进区间直觉模糊TODIM责任监测模型 91
4.4 案例分析 97
4.4.1 运算过程 97
4.4.2 结果分析 102
4.5 本章小结 104
第5章 非经营性政府投资项目责任容忍模型构建 106
5.1 基于非特异性免疫的项目责任容忍机理 107
5.2 基于量子识别过程的免疫克隆算法 112
5.2.1 量子识别基本过程 112
5.2.2 量子智能信息优化的AIS算法 114
5.3 NGIP责任状态容忍优化模型构建 118
5.4 量子免疫算法的责任状态容忍优化的算法描述 123
5.5 算法性能测试及案例分析 126
5.5.1 算法性能测试 126
5.5.2 案例分析 129
5.6 本章小结 130
第6章 非经营性政府投资项目责任触发模型构建 132
6.1 基于特异性免疫的责任追究触发机理 133
6.2 项目责任动态累积框架构建 136
6.2.1 基于累积前景理论的项目责任区间中智动态累积模型
138
6.2.2 基于区间中智累积前景理论的项目责任感知模型
142
6.3 NGIP责任追究触发模型构建 147
6.3.1 极值理论相关模型原理分析 147
6.3.2 POT模型与HILL估计法研究 149
6.4 案例分析 151
6.4.1 项目责任动态累积评价过程 152
6.4.2 项目责任追究触发过程 158
6.5 本章小结 164
第7章 非经营性政府投资项目责任追究归属模型 166
7.1 项目主要参与方责任分析 167
7.2 NGIP责任归属方法构建 171
7.2.1 NGIP社会网络指标选取 171
7.2.2 基于社会网络分析的NGIP责任归属方法 174
7.3 NGIP参与方的社会网络 177
7.3.1 NGIP社会网络图的绘制 177
7.3.2 基于UCINET软件的NGIP社会网络指标分析
181
7.4 本章小结 187
第8章 研究成果与结论 189
参考文献 195
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