民众为何支持：美国最高法院的历史轨迹_任东来，胡晓进，江振春，等_9787509397992

　　该书从法院说法，介绍了美国*法院司法史，描绘了美国法治演变的制度故事。美国*法院不仅仅是一个政府机构，更是一个折射美国政治斗争、社会发展、权利保障的舞台。这本书讲述的就是这个舞台何以搭建、巩固的故事，以及在这个舞台上演的那些精彩戏剧。

　　前言

　　(一)

　　在现代世界中，几乎没有哪一个国家的政治精英不在强调法治的重要，强调政府应该是在法律之下，而不能超越法律。为此，除英国、以色列和新西兰外，世界上所有的主权国家都有一份大同小异的成文宪法，规定了政府的权限范围，同时也列举了民众的基本权利与自由。但是，在这些宪法之下，绝大多数国家的法治状况远不尽如人意。国家的公权是如此强大，个体的权利却微不足道，官员常常可以用公意或国家安全这类冠冕堂皇的借口，来损害和践踏民众的自由和权利。对这些民众而言，法治依然是一个可望而不可即的理想。由于无法通过合法的途径来伸张正义、维护权利，绝望的民众或者寄希望于天上的救世主;或者求助于江湖的绿林好汉;或者孤注一掷，拼一个鱼死网破，杀一个够本，杀两个还赚一个。结果，专制、腐败、动荡、混乱，成为一些国家挥之不去的幽灵。

　　这些国家的历史教训说明，光有一部漂亮的成文宪法并不足以保证一个国家的长治久安。如果与现代以来相对发达稳定的国家相对照，或许可以发现，法治国的另一个条件是还要有一个独立行使审判权的司法机构，它能够把宪法上对公权的限制与对私权的保护落实到生活的实处。宪法与独立行使审判权的司法机构可以说是通向现代法治国的不可缺少的两翼。因此，在寻求现代法治之路的时候，不仅要关注宪法的起草与制定，同样也要注意独立行使审判权的司法机构的建立与建设。

　　制定一部可以运作的宪法固然不易，建立一个独立行使审判权的司法机构更难。它不仅需要有足够的宪法授权，还需要有能够权衡利弊、注重根本价值而非眼前利益的法律智慧，最根本的还是，它依法作出的裁定甚至是对宪法的诠释，不仅能够为诉讼的胜利者所欢迎，同样也能够让失败者所接受，不论失败者是个体、法人，还是政府。对任何一个现代法治国而言，要达到这样一种法治境界，都需一个漫长的渐进过程。

　　在现代法治国当中，英美两国无疑是资格最老的国家。英国是一个没有成文宪法，但却有宪制的法治国。如果从构成英国不成文宪法核心的大宪章(1215年)算起，英国的法治历程已有791年的历史;如果从美国立国信条(creed)之一《五月花号公约》(1620年)算起，美国的法治历程也有386年的历史。从英美的法治历程来看，尽管决定法律的根本力量是政治，甚至是政治最极端的形式武装冲突和战争，但是，在和平时期，在既有的法律框架之内，逐渐独立、强大起来的司法机构的确也通过其对法律的创造性解释，将法律的平等保护对象逐渐扩大到一些弱势群体，并用宪法的精神来约束政府权力的滥用和过度扩张。相对于议会至上的英国而言，三权分立制的美国这一点更为明确。

　　170多年前，法国贵族政治家托克维尔在考察美国时，美国最高法院的权威给他留下了深刻印象。在《民主在美国》(旧译《论美国的民主》)中，托克维尔感叹道：世界上其他任何国家从来都没有创制出如此强大的司法权。联邦的安定、繁荣和生存本身，全系于七位联邦法官之手。没有他们，宪法只是一纸空文。行政权也依靠他们去抵制立法机构的侵犯，而立法权则依靠他们使自己不受行政权的进攻。联邦依靠他们使各州服从，而各州则依靠他们抵制联邦的过分要求。公共利益依靠他们去抵制私人利益，而私人利益则依靠他们去抵制公共利益。保守派依靠他们去抵制民主派的放纵，民主派则依靠他们去抵制保守派的顽固。如果考虑到托克维尔来自一个官僚治国的中央集权制国家，他的感叹也就不难理解了。这个司法权的强大可以从两个方面来理解：其一，其管辖的范围异常广泛，正如托克维尔所注意到的那样，在美国，几乎所有的政治问题或迟或早都会转变成司法问题;其二，其管辖的性质涉及政府立法与行政行为的废存，也就是行使为法律人津津乐道的司法审查权：通过对宪法的最终解释，联邦法院能够裁定包括国会在内的各级立法部门通过的法律，包括总统在内各级行政当局的政策行为是否合乎美国宪法的条文和要义，并有权判定违宪的法律和政策无效。

　　实际上，托克维尔在考察美国时，虽然最高法院否决各州法律的判决已经不少，但否决了国会立法的却只有一次，而且还只是1789年《司法法》中并不重要的第13条，也就是1803年马伯里诉麦迪逊案中涉及的最高法院初审管辖权的相关条款。与20世纪最后30年，最高法院刀砍斧削政府规制经济立法，20世纪50年代至60年代大刀阔斧扩大和维护公民权利，挑战各级政府立法的司法能动相比，可谓小巫见大巫。因此，他的观察实际上更适合20世纪。而且，如果他对美国的考察，不是在19世纪30年代，而是在1857年斯科特案之后，托克维尔的看法或许不会以如此的口气肯定最高法院的权威和作用。

　　斯科特案裁定美国黑人不是公民，限制奴隶制向南方以外地区扩张的国会立法《密苏里妥协案》违宪，由此激化了美国南北双方固有的矛盾，加速了内战的到来。斯科特案固然是美国最高法院的一大败笔和难以洗去的污点，不过，如果把板子全部打在最高法院大法官身上，也有失公平。斯科特案与其说是大法官们的失败，不如说是美国宪法制定者的一个失败。在建立一个自由的共和政体的同时，他们试图保留罪恶的奴隶制。为了建立一个统一的联邦，他们将一时无法解决的奴隶制问题推给了后人。大法官的错误就在于，他们试图解决一个超出其司法能力以外的政治问题。历史的嘲讽在于，他们之所以这样做，也是因为他们在此之前获得了司法治国的巨大成就，一时间忘乎所以。由此看来，司法权依然受制于时代的政治主流。这一点托克维尔也注意到了。紧接着上面那段话，他补充说：大法官的权力是巨大的，但这是受到舆论支持的权力。只要人民同意服从法律，他们就力大无穷;而如果人民忽视法律，他们就无能为力

　　(二)

　　正是因为法律与政治、社会舆论之间剪不断、理还乱的复杂关系，美国大法官霍姆斯感慨道：法律就像魔镜，反映的不仅是我们的生活，而且是曾经存在过的所有人的生活!每当我想到这一宏伟的主题，我都难以自制。

　　如果说法律像魔镜，那么专门司法的法院就像是魔镜所反映的一个舞台，作为被告和原告的个人、法人或政府以及为他们辩护的律师，断案的陪审团或法官，相互作用，共同上演着一出出光怪陆离、千姿百态、有声有色的社会戏剧。这些戏剧是社会的缩影，展现着人类寻求自由、权利、平等、秩序、稳定、繁荣、发展和公正这些基本价值的不懈努力。这个舞台有些是州法院，有些是联邦地方法院和上诉法院，还有就是联邦最高法院。我们无法观看所有舞台上的所有戏剧，只能选择个别舞台上最有影响的戏剧。它通常是在最高法院上演，内容涉及的往往是联邦与州政府之间的较劲、民主与市场的比拼、公权与私权的对垒、权利与权力的冲突、价值与价值的龃龉，这些可以说是人类社会永远存在的、难作取舍的困境;它的演员们总在寻求美国宪法他们心目中世俗的圣经赋予的保护和权利，而他们又不得不听命于宪法的代言人大法官代传甚至是假传的圣旨。正是出于这样的考虑，美国最高法院进入了作者的视野。

　　一部美国最高法院的司法史，从法院外部可以理解为，以大法官为一方，以舆论、民意以及自称民意代言人的选举官员为另一方，就何为美国根本价值以及如何平衡这些根本价值与当前利益而进行的争吵不休的博弈和谈判;从法院内部可以理解为，现任大法官之间以及他们与前辈大法官之间，就何谓宪法以及不变的宪法条文如何适应变化的现实世界，进行的永无休止的对话、辩论和争执的过程。

　　从外部和内部这两个视角出发，本书试图对美国联邦最高法院的确立和发展作一较为系统和有重点的叙述。之所以选择宪制作为贯穿始终的主题，既是因为联邦最高法院基本上是一个宪法法院，这个特征进入20世纪以后愈加突出，更是因为宪制构成了现代法治国的奠基石。此外，采取历史的而非专题的叙述模式，一方面固然是作者的学术训练使然;另一方面也是出于历史与宪制之间难舍难分的内在联系。

　　作为社会与政府相互控制、过去与现在交流对话的法理基础和政治框架，宪制对历史发展的影响绝不亚于历史发展对它的影响。离开了美国历史，宪制就难以理解;离开宪制，也不会有今天的美国历史。历史之于宪制，犹如牛奶之于奶酪。正像奶酪浓缩了牛奶的精华，且别有风味一样，宪制折射了历史，且突出了人类的进步与无奈、精彩与荒诞。

　　本书与先前出版的《美国宪政历程：影响美国的25个司法大案》可谓姐妹篇。也是作者计划写作的美国法治三部曲的第二部。与《美国宪政历程：影响美国的25个司法大案》中以案说法的案例故事(case story)不同，本书则是从机构看法治演变的制度故事(institution story)。当然不仅仅是它作为一个制度和机构的历史，更是它作为宪制世界舞台的历史。在这里，背景是美国二百多年的迅猛发展，主角是号称正义化身的大法官，内容是不断被诠释的宪法条文，主题是最高法院本身制度的演进和完善，重点则是它的撒手锏司法审查。

　　(三)

　　在写作上，本书作者试图继续《美国宪政历程：影响美国的25个司法大案》的风格，在保证内容的准确性和科学性的基础上，尽可能突出可读性和故事性。不过，两书的写作背景有着重要的不同：《美国宪政历程：影响美国的25个司法大案》是没有名分的项目，基本上是我和陈伟等人凭兴趣的随心之作，有很大的法律票友自娱自乐的成分;而本书则是一个正规科研项目，是一个拿到国家教育部资助的省部级项目。

　　在这个项目启动时，我曾经邀请我的老友、《美国宪政历程：影响美国的25个司法大案》的合作者陈伟加盟。可是，他婉言谢绝，因其兴趣已转移，打算改行研究国共战史。虽然拒绝再上贼船，但是，陈伟还是为我提供了一些研究所需要的资料，如我手头经常用来核对资料的绝佳工具书《牛津美国联邦最高法院指南》(The Oxford Companion to the Supreme Court of the United States)，就是他花费心思从旧书市场淘出，再托朋友不远万里带到中国的。此外，他审读了我最早的部分初稿，针对我过多依赖《美国宪政历程：影响美国的25个司法大案》资料以及内容重复的问题，提出了诚恳的批评意见。《美国宪政历程：影响美国的25个司法大案》的另一位作者、山东大学历史文化学院副教授白雪峰博士，再次加盟，负责撰写20世纪50年代至60年代沃伦法院的精彩篇章。我的学生、年轻的学术伙伴胡晓进博士候选人，不仅为全书贡献了三章初稿，而且还做了不少编辑索引等工作。他在文稿中所体现出来的聪颖和勤奋，再次显示了其作为学者的优秀潜质。现任大连图书馆馆员的翟艳芳女士，以自己的硕士学位论文《略论坦尼和坦尼法院》为基础，撰写了第五章坦尼法院部分的初稿。虽然她可能不会再从事美国宪制的研究，但是，她严肃认真的写作态度依然给我留下了深刻的印象。

　　当我写下这些文字时，我和我的家人正生活在一个只有七千人的美国小镇古林(Grinnell)。小镇的宁静平和，虽然缺少陶渊明笔下桃花源的美景美境，但却有着夜不闭户、路不拾遗的淳朴古风。这个小镇最大的产业就是国人很少知道的古林学院(Grinnell College)，一个只有1500名学生却有高达14亿美元信托基金的全美最富有的文理学院(Liberal Arts College)。在这个学院，我的太太吴耘给三个不同的年级、50余名学生讲授汉语。我的女儿琬洁，一个14岁的中国初二学生，在古林高中却选修高二的数学，显示了中国教育体制下题海战术所训练出来的出色的数学成绩。遗憾的是，在批判性思考方面，她却缺少一些美国孩子那样的勇气和想象力。与他们在一起，不仅使我免于在海外的思乡之苦，尽享家庭的天伦之乐，而且，也让我更好地体会了美国最高法院大法官卡多佐的一句名言：充实的生活体现在人生的方方面面。

　　任东来

　　2006年春节初稿、4月15日定稿于美国古林镇

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